高校基础科学研究的制约因素分析及对策论文

基础科学研究是指以认识自然现象，探索自然规律，获取新知识、新原理、新方法为主要目的的研究。它是实现科技事业跨越式发展的基础，是高技术的先导，是培育和造就创新型科技人才的重要途径。发达国家在高技术领域取得的成功，大多是从前期对基础研究的战略部署中找到依据的。基础研究的发展是由基础研究的战略地位、特点以及创新型人才超前储备的客观需求决定的。随着科技的不断发展，综合国力的提升，我国确立了基础研究在国家创新体系中的战略地位，它已成为先进文化的重要组成部分和实现可持续发展的基本保障。

一、高校基础科学研究现状

目前，我国高校科技发展较快，特别是“九五”以来，高校的科研经费在总量上逐年增加，承担国家重大、重点项目的数量日趋增多，科技成果转化率不断提高。

根据2003年度科技统计，高校科研人员和承担科技项目经费都有显着增加，约25.6万名科学家和工程师以及12万名研究生参与了科研活动，承担各类科研课题16.5万项，全国高校科研经费总额超过253亿元，项目支出超过165亿元。

全国高校共有3.5万人次出席了2003年度各种国际学术会议，交流学术语言文言化的复古倾向--一个值得关注的语言科学技术报告、学位论文和学术论文的编写格式浅析“教学学术”视角下大学教师教学责任意识剖析传播学术中的“欧洲中心主义”——亚洲中从Ontology的译名之争看哲学术语的翻译原则试论新闻学学术规范研究的依据与路径论析大学教师教学与科研的学术责任中学的学术:一个亟待关注的话题试论学术嬗变中的教育创新环境法学的学术特色与贡献

2.6万篇，派遣访问学者1.7万人，接受访问学者1.4万人；出版科技专着6778部，发表学术论文38.7万篇;被国际三大检索系统收录论文63510篇。2003年内地高校获国家三大奖115项，其中国家自然科学奖13项，占全国68.4%；国家技术发明奖11项，占全国57.9%国家科学技术进步奖91项，占全国59.1%23。

在全国科研经费(见表1)投入中，高校从事基础研究与研发经费支出比例是科研院所的2倍左右，全国有1/3的基础研究经费和2倍于科研机构的基础研究人员集中在高校[3]。高校是我国环境法学研究影响性因素实证分析 基于CSSCI法学基于CSSCI(2000―2011)的我国新闻学与传播学学科知基于SCILAB与Tcl/Tk构建中学几何教学的方式分析Acta Mathematica Scientia(English Series)Journal of Materials Science TechnologyJournal of Geographical SciencesAdvances in Atmospheric SciencesChinese Geographical ScienceScience China Earth SciencesScience China

产出的最大群体(见表2)，2003年高校被SCI、EI、ISTP收录的论文数比上一年均有增加，论文质量提高，各项指标远远高于科研机构。由表1、表2数据可以看出，我国高校与科研机构相比在全国基础研究中占有一定优势。长期以来，高校以其特有的身份和竞争力，在基础研究领域得到了迅速发展，并取得了显着成绩，代表基础研究科技成果产出的论文逐年增长，已经逐步成为我国基础研究领域的主力军，同时基础研究在建设高水平研究型大学和提高教师队伍素质方面又起着重要作用；科研院所依靠国家前几年科研投入的政策惯性及早期形成的研发队伍，在科技开发领域保持着明显优势，但是在基础研究领域的创新能力不断减弱。随着我国经济快速发展和知识经济时代的到来，高校在人才、学科、设备、团队等方面具有适应基础研究创新与发展的综合优势，在科技创新中的巨大潜力不断凸显。但是由于资源分配和经费不足等因素，又制约了高校基础研究的跨越式发展。二、高校基础研究的制约因素

20世纪90年代以来，我国对基础研究的投入逐年加大，投入渠道增多，我国高校基础研究在近期取得了一定成就，在国际上的地位日益提高，但总体来说，在发展的同时也存在着一定的问题，主要表现在以下方面。

1.基础研究经费不足，分配不合理

科技投入水平体现着一个国家的综合实力，足够的财力投入是保证科技活动顺利开展的关键。近四年来我国研发经费（R&D)占GDP的平均值为1.16%(见表3)，与1993年国家提出的1.5%的目标仍有一定差距，而美日英等发达国家的比例均在25%~3.0%。

世界工业化国家在其经济起飞初期，对基础研究的投入呈现超常规增长，研究经费投入占全社会R&D经费的比重均在20%以上。由表3可以看出，我国R&D经费占GDP的比重逐年增加2003已达到1.31%,但是全国基础研究经费占R&D的比重变化不大，2000一2003年分别为5.2%、5.3%、5.7%、5.7%,国外基础研究经费占R&D经费的比重远远高于我国，2002年度，美国为16.2%,日本为13.8%,韩国为14.1%,英德法均在25%左右。

我国高校基础研究经费占有比例更低，近年来占全国基础研究经费不足40%,占R&D经费的2%左右，但是这些经费却支持了占全国约70%的基础研究人员。显而易见，在王要从事基础研究的高校中人均占有基础研究经费严重不足，这直接阻碍了高校原始创新能力的提升。

高校基础研究、应用研究和试验发展的经费投入比例失调制约了基础研究的发展。基础研究是应用的先导和源泉，是促进三个研究阶段紧密衔接和良性循环发展的基石。我国高校内部R&D三类研究经费分配结构如下:“九五”期间，全国高校获得R&D经费303亿元，其中基础研究、应用研究和试验发展的经费投入分别为55.9亿元、167.4亿元和79.7亿元，三者比例为18%、55%、27%;“十五”前三年，全国高校获得R&D经费395.2亿元，其中基础研究、应用研究和试验发展的经费投入分别为79.7亿元-213.4亿元和国在1970—1995年期间，大学R&D经费总支出为2726亿美元，其中基础研究、应用研究和试验发展经费支出比例为68%、25%、7%发达国家研究型大学的基础研究经费占R&D经费比重一般都在60%以上。由以上数字可以看出，我国高校基础研究资源配置和经费投入不符合发达国家验证的“金字塔”型结构，分配比例严重失调，这与大学的研究优势和基础研究实力不相适应，抑制了高校高水平创新成果的产出和高层次创新人才作用的发挥。

2.基础研究经费来源单一，竞争激烈

目前，我国高校除科研事业费和科研基础设施建设费以外，主要通过两条途径获得基础研究经费，一是以定向研究为目的的国家重点基础研究计划(“973”计划),该计划单项资助额度高，但涉及面窄，每年约30项;二是最具影响力的国家自然科学基金，该基金分为人才培养和项目资助两个板块，鼓励自由探索，是高校科技人员获得基础研究经费的主要渠道。而地方和社会力量对基础研究的战略性、前瞻性和基础性地位认识不足，经常急功近利，对研究周期长、经济效益潜隐的基础研究缺乏兴趣，不愿为其提供科研经费。

由于资源短缺，从事基础研究的科研人员将大部分时间浪费在经费的竞争中，甚至扼杀了许多创新性思维，违反了基础研究的发展规律。国外经验表明，基础研究的发展需要多方面的支持和充足的、多元化经费投入机制，这样才能保护科学的多样性和科学探索的自由性。

3.资源整合不足，高校科技创新潜力难以充分发挥

伴随我国现代科技发展综合化、一体化的趋势，高校科技创新要实现重大突破，就必须在基础研究领域有创新性成果，并增强团队作战能力。我国高校目前面临的突出问题是科技资源分割、力量分散、成果不能共享、效率较低等，这直接导致高校‘集团作战”能力较差和重复研究现象严重。由于高校的人才优势和学科优势不能充分发挥作用，使得科技成果的数量相对较少。

三、促进高校基础研究的对策

1.优化基础研究经费分配结构，建立以高校为主体的基础研究模式

我国现行科技体制是沿袭前苏联模式和计划经济体制的产物形成中科院与高校并行的科研系统。20世纪90年代以前，国家把大量的基础研究任务和科研经费投向中科院，高校以培养学生为主要任务。随着改革开放和我国经济的高速发展，这种体制越来越显露弊端，中科院系统在得到大量科研经费的同时，只有10%的研究人员和10%的经费用于基础研究，而高校因基础研究经费的缺乏不能将教学与科研有机地衔接起来，不能形成创办高水平大学所必须的高水平基础研究成果。国外经验证明，创办一流大学是发达国家取得科技进步和社会发展的法宝，也是发展中国家赶超世界科技先进水平的捷径。

建立以高校为主体的基础研究模式，是实施科教兴国，迎接知识经济时代挑战的重要举措，是创建一流大学和培养高层次人才的需要，是由我国高校在基础研究领域的实力和优势所决定的。目I前应依据中科院和高校等科教系统的人员配置及运行机制进行合理分工，国家通过政策调节，加大投资力度，改变基础研究经费的投资取向，由高校侧重承担基础研究，中科院等科研机构侧重应用基础研究和共性技术的开发，有效配置基础研究资源，使各部门发挥所长，各尽所能。

2.以政策为导向，实现科技投入多元化

科技经费的多途径来源是科学研究和研究思路多样化的保证。目前，我国大学基础研究经费来源单一，主要靠政府部门的投入，在较短时间内还不能有较大增长。

美国对基础研究给予了多渠道支持，所有与科技有关的政府机构对基础研究给予了重视和支持，并且结合国家总体目标制定各自的基础研究发展规划和评估办法。根据统计，美国政府对基础研究的支持强度逐年递增，1998年美国用于基础研究的经费为379亿美元，其中联邦政府资助202亿美元，占533%企业界资助113亿美元，占29.8%；大学系统自身筹集经费32亿美元，占8.4%非盈利机构提供19亿美元，占5.0%地方政府资助13亿美元，占3.5%。由以上数据可以看出，美国政府和产业部门是基础研究经费的主要资助者。

依据我国目前的实际情况，高校基础研究经费的80%以上来源于国家的直接投入，并且总量有限。政府部门一方面应提高对高校基础研究经费的投入比重，另一方面应鼓励和引导企业对基础研究投资，并在政策上给予倾斜，使其认识到基业发明创造的重要性，广泛吸收社会 资金，真正实现科技投入的多元化发展。

3.整合资源，合理布局，构建高校科技创新体系

近年，随着高校科技的快速发展，许多高校不考虑自身条件和实际情况提出了建设高水平研究型大学的目标。我国现有普通高校1552所，其中真正有实力建设高水平研究型大学的高校只有十几所。

教育主管部门应根据国内高校实际情况，明确高校的科研定位，合理布局高校的研究力量，整合资源，建设科技创新平台，加大对部分有实力高校的研究经费投入并引导高校积极从事基础科学研究，形成科学的“金字塔”形的经费投入结构，构建符合高校自身发展能力的科技创新体系，实现科技发展由跟踪为主向自主创新为主的战略转变。

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